专注金融领域诉讼业务十余年

股权纠纷、金融借款纠纷、票据纠纷、证券纠纷、保理及融资租赁等

平安证券陕西分公司两宗违规 客户经理无证推荐股票

2019-05-22 来源:中国经济网 浏览:558

中国经济网北京5月21日讯 中国证监会网站20日公布的陕西证监局行政监管措施决定书(陕证监措施字〔2019〕12号)显示,平安证券陕西分公司未按照规定充分履行客户资料真实性、完整性的审核责任,造成客户王多建2016年8月非现场开户视频未留存;客户经理马慧飞未取得投顾资格,于2017年4月通过微信向客户张飏推荐股票。陕西证监局责令平安证券陕西分公司改正,应于2019年5月31日前予以整改,并向该局提交书面整改报告。

陕西证监局表示,经查,发现平安证券陕西分公司存在以下违规行为:

一、未按照《证券公司内部控制指引》第二十八条的规定充分履行客户资料真实性、完整性的审核责任,造成客户王多建2016年8月非现场开户视频未留存,违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号)第三条第(六)项的规定。

二、客户经理马慧飞未取得投顾资格,于2017年4月通过微信向客户张飏推荐股票,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第三条、第七条规定。

此外,陕证监措施字〔2019〕13号显示,经查,马慧飞作为平安证券陕西分公司客户经理期间,存在未取得证券投资咨询执业资格,通过微信向客户张飏推荐股票的行为,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第七条的规定。陕西证监局责令马慧飞改正。马慧飞应进一步提高合规执业意识,分析违规行为产生原因并针对性整改,于2019年5月31日前向陕西证监局提交书面整改报告。

《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号)第三条第(六)项规定:建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整。证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案,客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和资料,为客户保密。

《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第三条规定:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。

第七条规定:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

相关阅读

《证券法》的调整范围有哪些?

为什么证券监督管理机构执法应当公开?

国务院证券监督管理机构有哪些职权?

对证券投资咨询机构的从业人员有哪些限制?

证券交易的有哪几个重要规定?

联系方式

电话:18610062585

邮箱:shenyanglawyer@126.com

地址:北京市朝阳区东四环中路37号京师律师大厦

微信咨询

法律咨询 18610062585